爱建证券张乔私下接受客户委托违法买卖证券
和讯股票消息 近日，重庆证监局公布对张乔的行政处罚决定书。因其违法买卖股票以及私下接受客户委托买卖证券，被重庆证监局警告并处20万元罚款。
经查明，作为证券从业人员，在爱建证券有限责任公司工作期间，张乔操作配偶陶某证券账户买卖股票，并私下接受客户委托，操作樊某琴证券账户、王某证券账户买卖证券。
年8月20日，陶某在西南证券股份有限公司重庆春晖路证券营业部（以下简称西南证券重庆春晖路营业部）开立证券账户（资金账号61×××××19）。该证券账户的资金为张乔和陶某婚内共同财产。经查，年11月30日和年1月18日，张乔使用手机操作陶某证券账户买卖股票3笔，累计成交金额59.77万元，亏损7.2万元。
年9月8日，樊某琴在西南证券重庆春晖路营业部开立证券账户（资金账号61×××××02）。年8月25日，王某在西南证券重庆春晖路营业部开立证券账户（资金账号61×××××37）。经查，年9月29日、10月23日、12月31日和年1月18日，张乔私下接受客户委托，使用手机操作樊某琴证券账户买卖证券。年1月18日，张乔私下接受客户委托，使用手机操作王某证券账户买卖证券。张乔上述私下接受客户委托买卖证券行为未见获取利益分成。
重庆证监局表示，当事人的行为违反了《证券法》第四十三条第一款、第一百四十五条相关规定，构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条的违法行为。
据此，决定对张乔私下接受客户委托买卖证券行为予以警告。对张乔违法买卖股票行为处以十万元罚款，私下接受客户委托买卖证券行为处以十万元罚款，合计处以二十万元罚款。
